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会员机构年审机制



PEX会员机构年审机制


本年审机制所称会员公司是指在Pacific Exchange(PEX)内依法受监管的交易所,投资银行,证券,期货交易商,货币兑换公司,基金,信托保险销售机构,大宗,商品交易所,贵金属交易所和服务机构等。
1. 符合《PEX会员机构年审机制》的会员机制应具备下列条件:PEX会员机构年审机制,规定各会员机构需向PEX报送下列文件和资料(一式三份):
(一)金融产品交易业务的申请报告、可行性报告及业务计划书或交易计划书
符合会员资质的会员机构应保留申请会员前所提供过的所有信息和资料,如金融产品交易业务的申请报告、可行性报告及业务计划书或交易展业计划等,Pacific Exchange(PEX)将保留其所有申请材料,但对所有资料不承担任何法律义务。各会员机构需要对自己所提供的文件承担起所有的法律责任和法律义务。
(二)金融产品交易业务内部管理规章制度
会员机构需要健全的金融产品交易风险管理制度和内部控制制度;5月30日需上交去年度的《金融产品交易风险管理制度总结报告》和《内部控制制度总结报告》,Pacific Exchange(PEX)将给予30个工作日复批,如在30个工作日内无法完成复批的,Pacific Exchange(PEX)将取消其会员资质,同时在Pacific Exchange(PEX)的官网上发出相关公告。
(三)金融产品交易的结算制度
5月30日总结报告后的15个工作日内需要完善金融产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统的更新和改善,并以文字报告形式上交到Pacific Exchange(PEX)。Pacific Exchange(PEX)将给予30个工作日复批,如在30个工作日内无法完成复批的,Pacific Exchange(PEX)将取消其会员资质,同时在Pacific Exchange(PEX)的官网上发出相关公告。
(四)主管人员和主要交易人员名单、履历
各交易所的金融产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与金融交易活动和风险管理的资历,且无不良记录; 各会员机构应具有从事金融产品或相关交易2年以上、接受相关金融产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名,相关风险管理人员至少1名,风险研究人员或风险分析人员至少1名;以上人员均需专岗人员,相互不得兼任,且无不良记录;5月30日之前会员机构需要完成更新提交各职位人员名单与业务资质报告。在限定日期完成不了资质报的公司,太平洋联合交易所将给予30个工作日的复批,如在30个工作日内无法按交易所规定完成复批,Pacific Exchange(PEX)将取消其会员资质,同时在Pacific Exchange(PEX)的官网上发出相关公告。
(五)风险敞口量化或限额的授权管理制度
各会员机构应具备适当的交易场所和设备;5月30日之前Pacific Exchange(PEX)会对各会员机构进行实地的交易场所和设备的审定。Pacific Exchange(PEX)将给予30个工作日复批,如在30个工作日内无法完成复批的,Pacific Exchange(PEX)将取消其会员资质,同时在Pacific Exchange(PEX)的官网上发出相关公告。
(六)交易场所、设备和系统的安全性测试报告
各会员机构需要健全金融产品的结算制度,5月30日之前完成去年度的结算报告,在限定日期完成不了资质报的公司,Pacific Exchange(PEX)将给予30个工作日复批,如在30个工作日内无法完成复批的,Pacific Exchange(PEX)将取消其会员资质,同时在Pacific Exchange(PEX)的官网上发出相关公告。
2. 同时PEX对会员机构行使以下内容的年审机制,5月30日为年审机制日,所有报告需要在5月30前提交(一式三份):对不合乎标准的会员机构,PEX将在30个工作日后予以复批,如在30个工作日内无法完成复批,PEX将取消其会员资质,同时在PEX的官网上发出相关公告。
(一)根据金融产品交易业务的指导原则、业务操作规程(业务操作规程应体现交易前台、中台与后台分离的原则)和针对突发事件的应急计划书。
(二)金融产品交易的风险模型指标及量化管理指标书。
(三)交易品种及其风险控制制度标准。
(四)风险报告制度和内部审计制度报告。
(五)会员机构针对自己金融产品交易业务的研究与开发的管理制度及后评价制度报告。
(六)会员机构的交易员守则。
(七)会员机构的交易主管人员岗位责任制度,对各级主管人员与交易员的问责制和激励约束机制。
(八)会员机构对前、中、后台主管人员及工作人员的培训计划。
(九)及PEX监督管理委员会规定的其他的年审机制内容。
3. PEX将对以下违规和违法的会员机构行使年审机制中的纪律处罚和法律追溯。
(一)会员机构的金融产品交易人员违反新西兰金融管理法案的相关规定进行违规操作,造成Pacific Exchange(PEX),会员机构或者客户重大经济损失的,该金融机构应对直接负责的高级管理人员及其他直接负责该项业务的主管人员和直接责任人员给予记过直至开除的纪律处分;构成犯罪的,提交司法机关依法追究刑事责任同时吊销会员资质。
(二)会员机构未经批准擅自开办金融产品交易业务,由Pacific Exchange(PEX)监督管理委员会依据《新西兰金融违法行为处罚办法》的规定实施处罚。对于会员机构反规定,向客户提供金融产品交易服务,由Pacific Exchange(PEX)监督管理委员会予以取缔,并没收违法所得;构成犯罪的,提交司法机关依法追究刑事责任,同时吊销会员资质。
(三)会员机构未按照法案或者Pacific Exchange(PEX)监督管理委员会的要求报送有关报表、资料以及披露金融产品交易情况的,Pacific Exchange(PEX)监督管理委员会对其予以处罚或吊销会员资质。
(四)金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的金融产品交易信息的,由PEX监督管理委员会依据《新西兰金融违法行为处罚办法》的规定予以处罚或吊销会员资质。
(五)PEX监督管理委员会发现会员机构未能有效执行从事金融产品交易所需的风险管理制度和内部控制制度,可暂停或终止其从事金融产品交易的资格。
Pacific Exchange(PEX)对《PEX会员机构年审机制》拥有最终解释权。