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会员制度



会员资格及基本要求,会员的权利与义务,会员资格的申请与审批,日常管理,监督检查和纪律处分。

会员的权利与义务
1. 会员的权利
PEX会员可享有某些权利,主要有以下几方面:
a. 参加会员大会。
b. 有选举权和被选举权。
c. 对PEX事务的提议权和表决权。
d. 参加PEX组织的交易,享受交易所提供的服务。
e. 对PEX事务和其他会员的活动进行监督。
f. 按规定转让交易席位等。

2. 会员的义务
PEX会员在享受权利的同时,也必须承担一定的义务。
主要有以下几方面:
a. 遵守当地的有关法律法规、规章和政策,依法开展经营活动。
b. 遵守PEX章程、各项规章制度,执行交易所决议。
c. 维护投资者和PEX的合法权益。促进交易市场的稳定发展。
d. 接规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册。
e. 接受PEX的监督等。
f. 对于不履行义务的会员,PEX有权根据情节的轻重给予一定的处分。
会员资格的申请与审批
公司申请成为PEX的会员,首先要将一系列相关材料报送监督委员会、交易所.如申请书、监督委员会经营业务许可证、企业注册、章程及主要业务规章制度等。会员申请文件齐备的,PEX予以受理,并自受理之日起20个工作日内做出是否同意接纳为会员的决定。PEX同意接纳的.向其颁发会员资格证书,并予以公告。
日常管理
PEX会员应当设会员代表1名,组织、协调会员与交易所的各项业务往来。会员代表由会员高级管理人员担任。会员应当设会员业务联络人1~4名,根据授权代位履行会员代表职责。会员代表应当履行的职责有:办理PEX会员资格、席位、会员交易业务单元、交易权限管理等相关业务;报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件;组织与交易所业务相关的会员内部培训:组织会员相关业务人员参加交易所举办的培训;协调会员与交易所交易及相关系统的改造、测试等;每日浏览交易所网站会员专区,及时接收交易所所发送的业务文件,并予以协调落实;交易所会员应当按照规定的收费项目、收费标准与收费方式,按时交纳相关费用。会员拖欠交易所相关费用的,证券交易所可视情况暂停受理或者办理相关业务。如不能按时交纳的,证券交易所可视情况采取相应措施。
监督检查和纪律处分
1. 监督检查
PEX对会员的交易行为实行实时监控,重点监控会员可能影响交易价格或者交易量的异常交易行为、确保交易报价透明、公平、公正。PEX在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取下列措施:
a. 警告。
b. 要求整改,并罚款。
c. 专项调查,提请监督委员会处理。
会员应当积极配合交易所监管,按照交易所要求及时说明情况,提供相关的业务报表、账册、原始凭证、开户资料及其他文件、资料,不得以任何理由拒绝或者拖延提供有关资料,不得提供虚假的、误导性的或者不完整的资料。
2. 纪律处分
会员应承担相应的义务,如果违反交易所业务规则,交易所责令其改正,并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施:
a. 在会员范围内通报批评。
b. 在监督委员会指定网站上公开谴责。
c. 暂停或者限制交易。
d. 取消交易权限。
e. 取消会员资格。