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PEX章程



第一章 总则
1. 本会定名为太平洋交易监督委员会。
2. 本会地址设在新西兰奥克兰。
3. 本会以监督投资场外交易业务,审批经营牌照,受规管活动类别,建立稳定的市场及维持与其他市场之联系,促进发展。
第二章 组织机构
1. 本会由现经营或有意经营场外交易金融业务而成立。
2.  本会以一店号为一会员,以会员为单位。
3.  本会会员名额不限,理监事会可招收新会员,入会条件由理监事会决定。
4.  凡为本会会员,由本会发给会员证书为据。唯理监事会有权将之调整,会员证书不得用作抵押品。
5. 持有本会会员证书之店号的为有限公司。
6.  会员除遵守本会之入会规定外,须依照审查组要求办理需具备下列条件,有关限额标准由理监事会厘定(现行标准参阅注一) 。理监事会有权要求其董事加办私人担保。每年度本会对会员进行一次年度资质检验,确保会员条件持续符合本会监管条件。
7. 会员须委派有本会注册之负责人员资格的人士代表会员处理一切业务。负责人员名额不限,每一店号必须由1-4个负责人员监管日常运作。负责人员须为店号之董事,负责人员由会员委派。所有负责人员须经本会审查组审查及理监事会认可,始可履行职务。
8. 本会由理监事会全权负责日常一切事务,监管市场运作及制定规则。理监事会由十一名人士出任。一位理事长,一位副理事长,一位监事长。三名财务组组员(财务组组员为当然理事) ,三位理事,两位监事。
9.  本会设立办事处负责执行理监事会之规则。
10. 本会聘任若干位法律顾问,以提供法律意见协助本会事务。
第三章 集会
1. 理监事会分联席会议、特别会议两种,均由理事长出任主席。
2. 联席会议:每月举行一次。主要检讨市场运作及规则。
3. 特别会议:联席会议以外的皆为特别会议。理事长随时召集或由理监事达四人联同申请召开。
4. 各种会议,理监事会须足法定人数七人方得决议任何提案。
5. 各种会议法定出席人数为九位理监事。
6. 如在原定会议时间半小时内仍未达合法人数出席,则须将会议押后一星期于同一时间同一地点举行。
7. 会议期间,须遵守会议秩序。主席有权饬令不遵守会议秩序之人士离场。
第四章 职权
1. 理监事会:有遵章处理本会一切事务之权责。
2. 理事长:有依照章程执行理监事会决议之一切权责。
3. 副理事长:协助理事长办理本会一切事务,理事长缺席时,得代行其职权。
4. 监事长:监察一切会务及协理行政等事宜,如正、副理事长均缺席时,得代行其职权。
5. 理监事:为推行理监事会通过之决议案,及会务之推进。
6. 监事:协助正、副理事长及监事长:办理本会一切事务。如会议时,正、副理事长及监事长均缺席,得在理事中推举一人位临时主席代行其职权,但以超过全体理监事十分之六人数出席者为有效。
7.  财务组正、副组长:共同处理本会一切通常进支数目,所有公款单据等项,俱由其保管,进支数目,每月结算一次,由理监事会审核公布之。
8. 财务组组员:处理本会办事处出纳及管理保证金事项,其帐目由理监事会审核公布。
9. 总务组:管理本会重要文件及文书庶务交际事宜,并聘任助理员若干人。
10. 稽核组:考核本会一切雇员工作,稽核本会一切帐目及每年拟制预算表等事宜,并聘任助理员若干人。
11. 审查组:负责审查会员及其负责人员。
12. 纪律组负责研讯及有关会员纠纷与投诉事宜。
13. 人事组:负责管理本会办事处员工福利、薪金调整、?用职员及铨叙等事宜。
14. 发牌组:负责注册人士的新申请、更新续期的批核。制定注册人士的业务操守规则及指引。
15. 理监事会认为有需要时,得随时委派核数师查核会员的公司帐目。但必须经理监事会决议通过,始可执行。
16. 各理监事有触犯下列之一者,即由大会公决罢免之,该缺依次由候补理监事递补之:
a.  受破产之宣告者。
b.  被递夺公权者。
c.  有故意损害本会名誉及违背章程之行为者。
17. 会员应尽之义务:遵守本会一切章程,各项细则及决议案等。
18. 会员一经法院宣告破产,即自动丧失会员资格。
第五章 财政
1. 本会得每年征收常年经费及必要时征收特殊经费,由理监事会决定之。
2. 本会存款等之保管及提取手续:
a. 办事处所存现款超过规定数额时,即须存入银行。数目多少由理监事会厘定。(现行标准参阅注二)财务组长亦可指派办事处经理代行。
b. 提取银行存款或自动转帐支付会员应收款项时,须有指定负责人印鉴,分为甲组(正、副理事长、监事长、财务组正、副组长)及乙组(财务组组员及办事处)签署(现行标准参阅注三) ,并加盖本会印章,方为有效。
c. 办事处所存款项,每日由两位办事处经理核点,共同放置本会银库内,以分匙法保管之。
d. 开启银行保险箱须由甲、乙组中两人联名签字生效,其中一人必须为甲组。
3. 本会之款项除用作日常性开支,符合本会宗旨之活动,不得作其他用途。

   
第六章 申请入会及出会
1. 凡申请入会或出会,包括转让其会籍连同所有之权益,须遵照本会章程填具申请书及指定文件,由审查组约见审查,所有申请人资料须于理监事会会议通过,始准入行、出行或转让会籍。如其申请为理监事会所不接纳者,可不宣布理由,否决其申请。
2. 会员申请转让其会籍连同所有之权益予新会员须按以下手续办理
a. 退出会员自行接洽外人,申请转让。
b. 申请承让人须提交由退出会员签署之提名表及入会申请书,申请书列明会员股东及负责人员详细资料。
c. 会籍转让如获批准,退出会员须与新会员签署会籍转让表格,退出会员承诺负责退出日期之前一切业务责任。新会员则承诺负责日后一切业务责任。
d. 申请承让倘获批准,须缴付本会指定转牌费用。
3. 凡会员申请转让其会员会籍连同所有之权益,必须先行办妥下列手续,始可公布,否则不接受申请。
a. 平仓及暂停市场买卖。
b. 退回会员营业牌照。
c. 清理拖欠本会、交易所或会员款项。
4. 申请入会公司之股东及负责人员均需接受理监事会审查及呈递公司章程及会计年报审核查备。
5. 理监事会会议投票表决入会申请人时,以出席而有投票权人数超过四分之三投赞成票作为通过,不足者即作为否决。
 
第七章  专业操守
1.  申请入会及出会或转让会籍,须遵照第六章办理,并需注意下列事项:
a. 申请成为会员的负责人员必须为本会注册负责人员并获得理监事会批准。
b. 申请注册为有限公司之会员资格,规定如下:
c. 在当地政府登记注册。
d. 股本及资产净值符合章程第二章六条规定。
e. 商业信誉良好。
f. 符合本会所定(适当人选之准则)之公司。
2. 申请入行、出行或转让会籍,须遵照本章第1条办理,并需注意下列事项:
a. 申请成为会员负责人员必须为本会「注册负责人员」并获得理监事会批准。
b. 申请注册为有限公司之初审会员资格,规定如下。
一. 在当地政府登记注册。
二. 股本及资产净值符合章程第九条规定。
三. 商业信誉良好。
四. 符合本会所定《适当人选之准则》(以在适用于有限公司的范围为限)之公司。
c. 会员申请转易会员会籍以两期理、监事会为限,若经押后 一期仍未能将有关文件呈送审查,作自动放弃论。
d. 入行时,若以银行担保代替资产信用证明,除保证期最少一年外,期满需呈递银行续保书或资产信用文件审存,否则本会有权停止该号买卖。
e.本会会员,必须签署领取及认同本会章程文件,确保其今后恪遵章程纪律,倘有违背章程或触犯会规,须绝对服从理、监事会一切判决,包括不宣布理由取销其会员资格,不得异议。
f. 会员注册时,须留存负责人员照片、签字及会员印鉴于本会, 以资根据。如有两位负责人员者,除书面声明外,对于本会往来文件,得其中一人签字及盖章负责均生效力。如事关申请转易会员会籍或更易司理者,必须有原任注册负责人员全体签署,方生效力,但原任负责人员注册时,已经联合声明原任中 一人签字有效者例外;有限公司会员如原任负责人员因任何理由已离职,则由董事会授权其中一名董事签署转易会员会籍或更易司理文件,亦为有效。
g. 会员负责人员或其中一位负责人员去世,必须呈报本会理监事会,该负责人员如属东主或合伙人,则须于一年内将已故负责人员承办书送呈理、监事会办理转名手续,倘一年内仍未办妥,须以书面向理、监事会解释理由。
h. 合伙会员负责人员之一去世,其余合伙人自动承担该号全部责任,并须向本会签署责任承担i;理、监事会有权要求从新审查承担责任之合伙人。
j. 更易会员会籍或司理获准后,须于三天内,携同本会原日发之会员证书及应缴手续费,交财务组组长,以便将新任司理人注明赞书内及加盖本会图章。会员赞书须有理事长或副理事长签名,方为有效。手续费由理、监事会厘定(现行标准参阅注六)。
k. 所有以独资或合伙形式注册之行员如拟更易会员名称,必须更易为以有限公司形式注册。如负责人员及拥有权不变,则不作新行号处理,但需重新审查资产及缴交审查费用,而介绍人手续则予豁免。
l. 申请转易会员名称,亦须依照本章第卅六条手续办理,如获理、监事会批准,需于三天内缴纳转易名称费用,然后由本场发给新会员证书。事项费用由理、监事会厘定。
k. 会员申请转易店名及负责人员,其手续亦依照第卅六条办理,缴纳费用与丑项及癸项相同。
3. 申请入行、出行或转让会籍,须遵照本章第1条办理。如属满载荣归,自请出行者,得由理、监事会注销会籍。
4. 会员如有下列事情之一者,应给予有关当事人出席理事会、监事会申辩机会(如不出席,作弃权论。) 若查明属实,得由理事会、监事会投珠表决,取销其会员资格。
a. 破坏本会规则,或妨害会员权益者。
b. 会员款项,已审查属实者。
c. 违背本会章程,或不遵从理、监事会决议,对本会采不合作行动,致被宣布丧失会员资格者。
5. 凡触犯本章第4条a,b或c项之一者,对本会或会员负债未清,经得理、监事会认许者,本会得先将权力所及之该会员财物抵填,但须先填还本会公款,扣抵有余,始能摊派。如仍不足,得由理事会、监事会代表本会或会员,根据法律控告。该会员负责人员或关系人,其经费由债团负担。至追收所得,仍先还本会公款,然后按数摊派债团。该会员负责人员及经手人,可受不准入行之处分,以不超过五年为限,在处分期内,由理、监事会将该负责人员及经手人,在场内公布之。
6. 凡会员有触犯下列事情之一者,理事会、监事会可酌情给予警告、罚款、公开谴责、暂停买卖等处分,罚款若干由理事会、监事会决定,事态严重者,可能受本章第4条之处分。
a. 刊载任何法律性广告或声明,须于事前将图文稿本,送理、监事会审核认可,乃得刊载。如为理、监事会所不满者,得毋须宣布理由,不准其刊登,或予以删改。不得未经许可,擅自登刊。
b. 开业之地址,或搬迁地址,均须呈报本会,不得未经呈报, 擅自开业。
c. 申请开设分店,须得理、监事会批准。如不批准,毋须将其理由宣布。不得未经批准,擅自开设,或不遵章而经营本会规定以外之业务。
d. 所有应用文件及单据等,必须印有会员名称及澳洲幸运10官网-太平洋国际联合交易所注册会员证书号码。
e.不得将该号在交易所席位租与别人使用。
f.不得在本会规定休息时间继续经营买卖。
g. 不得经营未经理、监事会审批的产品。
7. 会员或负责人员在新西兰或海外涉嫌有不当行为,直接或间接有损其商誉或信誉者,本会有权对其会员或负责人员资格随时重新进行审查,当时人须亲自解释(如未有合理原因而不解释者,作弃权论)。若查明属实,理监事会在参考审查组的报告后,可按个案情节轻重给予警告、罚款、公开谴责、暂停买卖、限期出行、吊销负责人员或会员资格等处分。
8. 营业会员必须将下列文件呈送本会备案,遇有任何更改,须立即呈报,并将有关文件重新呈核。
a. 已缴费之有效商业登记证副本。
b. 政府检发经营业务的许可文件。
9. 已领取本会发出营业牌照之会员,其负责人员必须与本会保持紧密联系(注),以便本会随时可与之取得联络,否则,审查组得视其情况轻重做出缺席裁判,包括暂停买卖之处分。
(注):例如提供直线或手提电话,或其他本会可接受之方法。
10. 以合伙人或有限公司注册会员,若其公司(包括最终控股公司)每次股权变动超过百份之十,或一年内股权变动累计达百份之三十时,即须呈报本会,说明变动情况,并缴交注册资料处理费用(注九),理、监事会认为有需要时,该会员得接受审查组从新审查资格。若一次股权变动超过百份之五十,或因该次股权变动而致单一股东之控股权达到或超过百份之五十,必须作会籍转让处理,须要从新审查。凡属从新审查,须缴交审查费用(注十),如审查不获通过,则不能参与买卖,该会员仍需缴交注册资料处理费用(注九)。
11. 本会对会员实行年审制。有限公司会员每年须将经核数师审核会计年报于完成后一个月内呈送本会览阅.独资及合伙公司则须于每年财政年度后三个月内填报提交本会规定之财务报表。本会有权对会员财务状况随时进行审查。
12.
a. 每家会员可依照乙项手续申请开设分店。
b. 申请开设分店之手续:
一. 会员开设分店,必须填具申请表,连同正、分店商业登记赞副本及政府检发业务许可文件,在开业前一个月呈送理事会、监事会审批。分店名称、股东及负责人员姓名、商业登记赞号码均应与正店完全相同。
二. 理事会、监事会审核分店投珠取决,以出席人数超过四份之三投白珠通过批准,如不批准,毋须宣布理由。
三. 分店申请获得理事会、监事会批准后,发给分店牌照,并收取手续费,分店牌照手续费由理事会、监事会厘定(现行标准参阅注十一);又负责人员须填具责任承诺书,声明遵章营业,如有违犯,甘受吊销牌照等处分。
四. 分店牌照以发出当年有效,不准影印,逾期或搬迁,均须重新申请及缴交手续费。
五. 未经本会批准,擅自开设分店,或不遵章经营本会业务,得受本章第6条处分,严重者,得不宣布理由,取销其会员资格。
c. 会员停业、搬迁正店或撤销分店营业,须于三日前以书面呈报本会及交回本会发给之营业牌照。如理事会、监事会认为有需要时,得指定会员刊登声明启事,有关文稿除须事先得本会审阅批准外,规定如下:
一. 刊登报章必须系政府认可刊登法律性广告者。
二. 刊登报纸三份或同一报章三天,并须将该等报纸呈送本场存案。 三. 篇幅不少于二寸乘三寸。
13. 凡本会会员开设店铺营业,必须将本会发给之会员正店或分店牌照悬挂店内当眼处。
14. 凡会员所有之直线电话,无论已经安装,或准备安装者,须向理、监事会申请及审核许可,如理、监事会认为任何会员店内之直线电话,有妨碍本会权益之嫌疑者,则不宣布理由,通知该会员将直线电话拆去,或不批准其申请.如未经许可擅自安设,或经通知仍不服从拆去者,则由理、监事会依照市场买卖细则第四条乙项之处分规定办理之。
15. 本会制订专业操守行为准则,除保障投资者的权益外, 确保会员享有均等权利、公平买卖与及在交易中保持专业水平。
16. 所有会员在任何时候经营业务均须谨守《专业操守行为准则》(参阅注十二);所有会员同时亦必须遵守:
a. 履行章程第廿八条的义务及。
b. 不可做出章程第廿四条丙及第卅九条中列出关于有损本场利益及公众形象之行为。
17. 专业操守行为准则对本会职员、会员出市及其?员于涉及有关交易工作的情况下,同样生效,会员需相应制定雇员操守准则与措施。
18. 会员若有违反《专业操守行为准则》者,将交由审查组负责处理,并向理、监事会汇报调查结果.若查明属实,得由理、监事会按情况轻重而做出适当处分。
第八章 休假
1. 凡交易所规定门市休息日期,交易所所属交易品种,均一律停止。
2. 各地交易所休息日期不同,产品交易、停盘时间也不同。
第九章 修章
本会章程如要变更时,除依照下列甲项或乙项办法处理外,须获得会员大会通过,方为有效。
a. 遵照第三章集会规定召集会员大会特别会议通过修订。
b. 理事会、监事会会议通过,经通告征商会员意见,十天内无异议作为通过施行。在上述规定期间内,会员如有异议,联函提出理由,召集会员特别大会公决之。
第十章 结束业务
1. 本会如经会员大会特别会议通过,得予解散。
2. 遇本会需要解散时,结算资产值,撇除职员薪金及遣散费,偿还所有债项后,如有余存,平均分发全体会员。

〔备注〕
注一. 会员如以有限公司模式经营,要符合Pacific Exchange(PEX)各种会员的注册资本要求,规定的速动资金要求,详见Pacific Exchange(PEX)会员分类及职能细则。
注二. 美元一万元
注三. 提取银行存款及自动转帐支付会员应收款项的签署核准。
1. 甲组任何二人联署。
2. 二人联署,其中一人为甲组。
注四. 《适当人选之准则》:
1.  引言
本会之负责人员可以由该公司的股东、董事或指派的高级人员出任。在考虑申请成为负责人员之人选时,须顾及下列若干事项:
A. 财政状况。
B. 与须执行负责人员的职能的有学历或其他资历或经验。
C. 能否有效率及竭诚公正地执行其职能。
D. 信誉、品格及在处理财政方面的稳健性及可靠程度。
 (备注):申请成为新负责人员的责任,须由申请人承担,即申请人须提出理由,证明是出任会员负责人员的适当人选,供本会审查是否接纳及批准其申请。

2.  适当人选的基本准则
申请成为新负责人员的人士如属下列情况,本会可能不接纳该申请人是适当人选
A.年龄未满廿一岁。
B.患有精神病症而致使不能正常工作。
C.信誉不佳、品格不良、财政不稳及不可靠、或不诚实。

2.1适当人选的测试
在考虑申请人是否注册负责人员的适当人选时,对下列各项事件的重视程度,将视乎多项因素而定,例如事件距今的时间、事件的严重性等∙申请人如有下述情况 (无论在本港或其他地方) 而未予合理解释,则有可能被视为不能通过这项测试:
a. 被法院或其他具有合法裁判权的当局判决曾有诈骗行为或不诚实的行为。
b. 被判刑事罪名成立,或属未判决的刑事控罪的被告,而这控罪对其是否适当人选有直接关系。
c. 被专业团体或行业公会公开谴责或责难、或被该等机构拒绝入会或撤除会籍、或被监管当局拒绝发给或撤销牌照、注册或类似的批准。
d. 被具有合法裁判权的法院撤除担任董事的资格。
e. 属于某公司的大股东,或涉及某公司的管理阶层,而该公司已清盘(并非有偿债力的成员自动清盘) 或已破产,或曾有接管人或财产管理人或此类人员因该公司而被委任。
f. 属于某公司的大股东,或涉及某公司的管理阶层,而该公司曾被判诈骗罪名成立。
g. 属于某交易业务的大股东,或涉及某公司的管理阶层,而该公司并未履行对客户、对为保障投资者而设的赔偿基金、或对会员互保基金的全部义务。
h. 被内幕交易审裁处裁定曾进行应受谴责的内幕交易,或曾未能遵守香港公司收购及合并守则、香港单位信托及互惠基金守则,及由证监会、香港其他监管当局或任何海外交易所颁布的交易守则或指引,而这些守则及指引是有关国际标准不可接受的行为。
i. 属于某公司的大股东或涉及某公司的管理阶层,而该公司被赞实曾犯上文 (A)、(C)或(H)所述的行为。
j. (无论在本港或海外)属于未清还债务的破产人,目前正进行破产诉讼,或属近期获解除负债的破产人。
k. (无论在本港或海外)未能清还任何经法院裁定的债务。
l. 未能(以合伙商行而言,即任何个别合伙人或合伙商行作为独立的个体) 持续地履行证监会或本会所订的任何财政资源规定。
m. 具备低于本会要求的有关经验。
不过,申请人如取得与所需执行职能相称的学历,或许能够证明即使经验较浅,亦有资格注册。可视为适当学历的其中一些例子是:
1. 适当的大专学历-例如法律、商业、会计或经济;
2. 成功修毕一项以行业为基础的适当认可课程;
n. 有证据证明未能称职、疏忽职守、或管理不善,此点可从申请人曾有下列情形(无论在本港或海外)可见;
1. 因疏忽职守、未能称职或管理不善而被专业团体、行业公会或监管当局公开谴责或责难。
2. 因疏忽职守、未能称职或管理不善而遭解雇或被要求自动辞职。
o. 未能展示负责人员执行职能所需具备的基本知识。例如,申请人要能够表现出对下述各项的了解;
1. 假如申请获准,负责监管其业务的监管架构的一般组织。
2. 假如申请获准,对其业务所适用的有关法例条文及交易所规则。
3. 这些条文及规则所规定的任何义务。
4. 对客户所须承担的受托人义务及对所属机构所须承担的一般义务;一间公司的『大股东』指拥有该公司股份权益的人:
A. 该等证券的面值超过该公司之发行股本的百份之十。
B. 该等证券使该人在该公司股东大会上有权行使超过百份之十的投票权或控制超过百份之十的投票权的行使。
    *:近期的定义可参考证券及期货事务监察委员会的标准。
     即以主要注册人而言是七年,以其代表而言是三年。
2.2 如其公司组织结构及经营方式有下列情况,则本会多不会认为他是适当人选:
a. 不能配合法例或其他监管当局的规定,例如由证券条例、商品交易条例及证券期货事务监察委员会条例所订的规定,及由有关交易所订的规则。
b. 不足以使申请人遵照法例及其监管当局的规定。
c. 引致利益冲突,或无法提供避免利益冲突的安排,例如在客户及公司本身交易上指定执行的优先次序安排。
2.3 不同业务,由于须顾及个别不同的职能、规模及文化等,因而在组织结构上有所不同,经营方式也有差异,但有若干事项必须符合:
a. 最少一位负责人员 (有限公司,则注册董事) 必须直接负责该行号的业务,或积极参与经营。
b. 该人士所负责或参与的范围,必须包括遵守例及其他监管当局的规定。
c. 必须有确定程序,以便能经常察查是否一直遵守本会有关财政资源的规定。
d. 必须有充份纪录,以便稽考及核实以前对本会有关财政资源规定的遵守。
3.  维持不断适当的规定
理监事会将在下列情况下考虑撤销或暂时吊销负责人员注册或对注册人的活动进行干预或限制:
A. 发觉该人士在注册申请书、周年报表,或以其他方式,在重大事项上向理监事会提供虚假或误导的资料。
B. 有理由相信该人现已不再是,或从来不是负责人员的适当人选,例如该人士曾依据精神健康条例被扣押,或以公司而言,其董事或高级人员,其所作所为使人判断其信誉不佳、品格不良、财政不可靠、或不诚实。
此外,理监事会认为如注册负责人员有下列任何行为,则其是否保持适当注册负责人员的资格将成疑问:
A. 未有遵守全部有关法例。
B. 未有遵守本会规则。
C. 未有遵守政府监管当局、或海外的交易所 (如适用者) 或监管当局所颁布的经营守则及指引等。
D. 蓄意地或疏忽地协助及教唆他人违反有关法例、交易规则或守则等。
此外,负责人员必须有足够程序,确保上述各项不会发生。
注五. 会员更易负责人员手续费美元五千元。
注六. 会员更易店号名称手续费美元五千元。
注七. Form 1 A、Form 1C、有限公司股份分配申请表 (Return of allotments, SCI)或周年申报表 (Annual Return, ARI)。 
注八. 注册资料处理费用美元五千元。
注九. 审查费用美元一万元。
注十. 会员开设分店手续费每年美元五千元。
注十一 . 《专业操守行为准则》:
1.  导言
A. 专业操守行为准则可简称为「行为准则」。
B. 行为准则列明所有会员本身依随的准则。
C. 行为准则为章程第七章的延伸部份,以备注形式就有关专业操守作出详细说明。
D. 行为准则中所载的各项规定,是所有会员经营业务时所应达到的最低标准,目的为规范各会员在业务上,或进行业务有关活动及提供投资意见时采取正的手法经营。
E. 制订行为准则的目的为保障投资者,确保会员以正当及符合规定的手法经营业务,维持市场的公平及良好秩序。
2. 经营原则
会员除必须严格遵守章程细则中《市场买卖细则》的所有规定外,当进行交易金融业务时,亦必须严格遵守Pacific Exchange(PEX)交易原则及各项规章制度。